EN

     عن الخدمة

    ​من خلال هذه الخدمة يمكن لمكتب الوساطة تقديم طلب للتسجيل كصانع السوق

     الرسوم

    ​  

     المتطلبات

    1. عقد التأسيس والنظام الأساسي إذا كان طالب الترخيص شركة مؤسسة داخل الدولة على أن يكون باللغة العربية.
    2. نسخه من الترخيص الصادر عن المصرف المركزي بافتتاح فرع في حال كون طالب الترخيص فرعا لأحد المصارف الأجنبية.
    3. نسخة من الترخيص الصادر للمصرف الأم عن الجهة الرقابية في البلد الأصلي لمزاولة نشاط صانع السوق.
    4. نسخه من خطاب المصرف المركزي بدولة الإمارات العربية المتحدة المتضمن عدم الممانعة من مزاولة نشاط صانع السوق في حال كون طالب الترخيص (مصرف تجاري محلي أو شركة استثمار محلية أو فرع مصرف أجنبي).
    5. قائمة بأسماء الدول الأخرى التي يمارس فيها طالب الترخيص (أو شركته الأم) نشاط صانع السوق.
    6. قرار / قرارات مجلس الإدارة والتي توضح الرغبة بمزاولة نشاط صانع السوق
    7. نسخة من الرخصة التجارية
    8. نسخة من ايصال تسديد رسوم الهيئة.
    9. نسخة من عقد ملكية او استئجار المقر الذي سيتم فيه مزاولة النشاط
    10. نسخة من القوائم المالية (في حال كون الشركة قائمة بالفعل) لآخر ثلاثة سنوات أو من تاريخ التأسيس أيهما أقل.
    11. بيان يوضح به اسم المدير، والشخص المسؤول عن مهام مراقبة الالتزام والرقابة الداخلية ، والموظفين المنوط لهم أعمال نشاط صانع السوق ، مع بيان الوصف الوظيفي لكل منهم، مرفقة بالسيرة الذاتية لكل منهم.
    12. نسخة من المستندات التالية لكل موظف من الموظفين الذين سيناط بهم أعمال نشاط صانع السوق لدى طالب الترخيص في الدولة والشخص المسؤول عن الرقابة الداخلية:-
    13. شهادة المؤهل العلمي.
    14.  وشهادات الخبرة العملية والتي تبين بأن لدى الموظف الخبرة العملية المناسبة لأداء مهام وطبيعة عمله.
    15.  وشهادة بحث الحالة الجنائية.
    16. نموذج الاقرار الموقع .
    17. بيان يوضح آلية فصل نشاط صانع السوق عن الأنشطة الأخرى المرخص له بمزاولتها ويسري الالتزام بالفصل مع الأنشطة التي تمارس من قبل الشركات التابعة والأم والشقيقة والحليفة.
    18. دليل الإجراءات الداخلية للشركة.
    19. نظام ادارة المخاطر المعتمد لدى الشركة.
    20. دليل قواعد السلوك المهني
    21. بيان يوضح الأنظمة الفنية المستخدمة لأعمال صانع السوق نسخ من العقود والاتفاقيات المبرمة مع مزودي الخدمات التكنولوجية والبرامج الالكترونية المتعلقة بتقديم نشاط صانع السوق 
    22. بيان صادر عن المستشار القانوني لطالب الترخيص يوضح أي مسؤوليات قانونية او احكام قضائية متعلقة بصاحب الطلب.
    23. بيان موقع من رئيس مجلس الإدارة يوضح:-
    24.  سجل الوقائع التاريخية لطالب الترخيص وعلى وجه الخصوص اذا تعرض طالب الترخيص أو أحدا من (الشركات التابعة/ الشقيقة/ الحليفة) له لحالة رفض الترخيص من قبل أحد أسواق الأوراق المالية أو هيئات الأوراق المالية أو الأجهزة الحكومية المختصة .
    25. ب – بيان يوضح فيما اذا خضع طالب الترخيص أو أيا من ( الشركات التابعة/ الشقيقة/ الحليفة) له لأية أحكام قضائية أو إجراءات تأديبية أو جزائية من قبل أيا من الجهات الرقابية أو الأسواق.

    عنوان الخدمة

    تسجيل صانع السوق

    • استفسارات 800239
    • توقيت يوم عمل واحد
    • متوفر عبر Online Service

    ​​​​​​​​​​​

    Login  Back to top