شروط عضوية شركات الوساطة...

تعبئة طلب عضوية سوق أبوظبي للأوراق المالية مع ختمه ومؤرخته.

أن يكون مقيداً في سجل وسطاء هيئة الأوراق المالية والسلع بصفته حاملاً لترخيص وساطة صادر عن الهيئة وساري المفعول.

أن يكون شخصاً اعتبارياً مؤسساً داخل الدولة وفقاً لقانون الشركات التجارية . ولا يجوز للشريك في رأس مال الوسيط أن يكون شريكاً في رأس مال وسيط آخر أو أن يشغل منصباً إدارياً فيه.

أن يكون عقد التأسيس أو المذكرة التأسيسية والنظام الأساسي الخاص به مكتوباً باللغة العربية وموثقاً أمام الجهات الرسمية.

عدم ممارسة أي عمل آخر غير الوساطة المرخصة والنشاطات التي تكون عادة تابعة لها.

تقديم نسخة من عقد التأسيس و النظام الأساسي لمقدم الطلب و كافة العقود المرتبطة بتأسيسه ، بالإضافة إلى ما يثبت جنسية المساهمين فيه .

تقديم المستندات التالية:

£نسخة عن شهادة قيد الشركة في السجل التجاري.

£نسخة عن الرخصة التجارية.

£نسخة عن شهادة تسجيل عضوية.

تقديم شهادة من وزارة العدل تفيد بأن الوزارة لا تمانع من قيام مقدم الطلب بالعمل كوسيط لدى سوق أبوظبي للأوراق المالية وبعدم وجود أية أحكام صادرة بحقه.

تقديم تعهد بالمساهمة في صندوق حماية المستثمر.

تقديم تأمين ضد خيانة الأمانة Fidelity Insurance مع تقديم شهادة من مدقق خارجي يفيد بأن التأمين المقدم مطابق للشروط المنصوص عليها بأنظمة السوق.

أن لا يقل رأس المال المدفوع عن (30) مليون درهم أو أكثر كما يحدده مجلس الإدارة من وقت لآخر على أن يتضـمن توفر سيولة نقدية (الأصول النقدية والقابلة للتسييل) بقيمة مليون وربع درهم.

أن يقدم كفالة بنكية بقيمة (20) مليون درهم في حال طلب عضويته في سوق أبوظبي فقط وما لا يقل عن مليونيين في حال عضويته لدى سوق أبوظبي وأي سوق آخر.

تقديم نسخة من البيانات المالية السنوية المدققة لمقدم الطلب للسنة المنتهية في التاريخ الواقع خلال فترة ثلاثة أشهر من تاريخ الطلب في حال كون الشركة قائمة.

تقديم كشف حساب بنكي لآخر ثلاثة أشهر من تاريخ تقديم الطلب أو خطاب بنكي يفيد بتوفر السيولة المطلوبة وفقاً لمتطلبات البند (11).

أن يقوم بفتح حساب تسوية مصرفي خالي من رصيد مدين لدى بنك أبوظبي الوطني بعد أخذ الموافقة المبدئية من قبل السوق.

تقديم قائمة بأسماء أعضاء مجلس إدارة الشركة والمفوضيين بالتوقيع ونماذج توقيعاتهم.

تقديم إقرار من مديري الشركة والشركاء المفوضين بإدارتها وممثليها القائمين بأعمال الوساطة بأنه لم يسبق لأي منهم:

· أن توقف عن دفع ديونه التجارية حتى لو لم يقترن ذلك بإشهار إفلاسه.

· أن أُشهر إفلاسه دون أن يرد إليه اعتباره.

· أن حكم عليه بعقوبة مقيدة للحرية في جريمة مخلة بالشرف والأمانة دون أن يرد إليه اعتباره.

تقديم تعهد خطي يفيد بأن مقدم الطلب سيكون مسؤول عن تصرفات موظفيه بمن فيهم وبدون حصر، ممثلي الوسيط..

تقديم تعهد خطي يفيد بالتزام مقدم الطلب بهذه الأنظمة و بقرارات مجلس الإدارة و الهيئة، و بتقديم المعلومات التي قد يطلبها مجلس الإدارة من وقت لآخر إلى سوق أبوظبي للأوراق المالية .

تقديم قائمة على برنامج الإكسل بأسماء كافة شركاء الشركة وموظفيهم وأقاربهم حتى الدرجة الثانية على أن تكون الأسماء رباعية ورقم المستثمر إن وجد

تقديم قائمة على برنامج الإكسل تتضمن أسماء كافة موظفي الشركة بمن فيهم الشركاء ومجلس الإدارة وفق الجدول المذكور أدناه:

أن يقوم بتعيين مدير عام أو مدير تنفيذي حاصل على مؤهل جامعي ويتمتع بخبرة لا تقل عن خمس سنوات في مجال الأوراق المالية أو المجالات المتعلقة بها.

أن يقوم بتعيين مدير عمليات حاصل على الشهادة الجامعية في مجال إدارة الأعمال أو المحاسبة كحد أدنى ولديه خبرة عملية لا تقل عن أربع سنوات في مجال الأوراق المالية أو خبرة لا تقل عن سنتين إذا كان يحمل مؤهل دراسي أعلى، ويكون شرط الخبرة لمن يتمتع بجنسية الدولة سنتين على الأقل في مجال الأوراق المالية أو خبرة لا تقل عن سنة إذا كان يحمل مؤهل دراسي أعلى.

أن يقوم بتعيين مدير تداول حاصل على الشهادة الجامعية كحد أدنى ولديه خبرة عملية لا تقل عن 4 سنوات في مجال الأوراق المالية أو خبرة لا تقل عن سنتين إذا كان يحمل مؤهل دراسي أعلى. ويكون شرط الخبرة لمن يتمتع بجنسية الدولة سنتين على الأقل في مجال الأوراق المالية أو خبرة لا تقل عن سنة إذا كان يحمل مؤهل دراسي أعلى.

أن يقوم بتعيين اثنين على الأقل من ممثلي وسطاء سوق أبوظبي للأوراق المالية ويشترط أن يكون حاصلاً على الشهادة الجامعية كحد أدنى ولديه خبرة عملية لا تقل عن 3 سنوات في مجال الأوراق المالية أو الأعمال المالية أو خبرة لا تقل عن سنتين إذا كان يحمل مؤهل دراسي أعلى. ويعفى من شرط الخبرة المتمتعين بجنسية الدولة على أن يكون حاصلاً على شهادة الدبلوم كحد أدنى.

أن يقوم بتعيين مراقب داخلي حاصلاً على شهادة مهنية في مجال المحاسبة ( CPA أو ما يعادلها) كحد أدنى ولديه خبرة عملية لا تقل عن 3 سنوات في مجال الأوراق المالية أو 5 سنوات على الأقل في مجال التدقيق الخارجي منها ثلاث سنوات على الأقل في مجال التدقيق على المؤسسات المالية، أو خمس سنوات على الأقل في مجال الرقابة الداخلية في إحدى المؤسسات المالية، ويكون شرط الخبرة لمن يتمتع بجنسية الدولة ثلالث سنوات على الأقل في مجال الأوراق المالية أو في مجال التدقيق الخارجي.

أن يتوفر موظف مسؤول عن عمليات التسوية (Settlement Officer).

تقديم خطة شركة الوساطة في توطين المهنة في حال كون ممثليها من غير المتمتعين بجنسية الدولة.

أن يتوفر ممثل وسيط واحد على الأقل لديه خمس سنوات خبرة بالإضافة إلى المؤهلات المتعارف بها عالمياً مثل شهادة (Series 7) أو أي من شهادات الاحتراف.

أن تتوفر لدى الشركة أنظمة محاسبية مساندة (Back Office Accounting Systems).

تقديم شهادة من مدقق خارجي معتمد تفيد بأن لدى الشركة أنظمة محاسبية مساندة تعمل على تسوية واحتساب الأصول والالتزامات والنقدية والأوراق المالية والملاءة المالية بشكل يومي. كما يجب أن تشمل هذه الأنظمة على نظام رقابي داخلي يضمن فصل المهام والمسؤوليات بشكل ملائم.

تقديم شهادة من مدقق معتمد أن لدى الشركة أنظمة وإجراءات لضمان الالتزام بأنظمة سوق أبوظبي للأوراق المالية بما في ذلك معايير السلوك المهني واتفاقيات العملاء.